Диссертационная работа. Методология и методика научного исследования, подготовка, защита, оформление

© Шевцов В. М., 2025

Глоссарий

Аспирантура — наиболее распространенная форма подготовки научно-педагогических и научных кадров, которая предоставляет гражданам возможность повысить уровень научной и научно-педагогической квалификации на базе высшего профессионального образования в высших учебных заведениях, имеющих государственную аккредитацию, и научных учреждениях, организациях, обладающих лицензией на право ведения образовательной деятельности в сфере послевузовского профессионального образования, независимо от их организационно-правовых форм.

В аспирантуру на конкурсной основе принимаются лица, имеющие высшее профессиональное образование. Обучение в аспирантуре ведется по очной форме. Срок обучения в очной аспирантуре не должен превышать трех лет.

Абсолютное — безусловное по своей сущности и безотносительное к чему-то внешнему.

Абстрагирование — прием мышления, который заключается в отвлечении от ряда свойств и отношений изучаемого явления с одновременным выделением интересующих нас свойств и отношений. Результатом абстрагирующей деятельности мышления является образование абстракций, которыми являются как отдельно взятые понятия и категории, так и их системы.

Аксиомы — утверждения, доказательство истинности которых не требуется. Логический вывод позволяет переносить истинность аксиом на выводимые из них следствия.

Анализ — расчленение целостного предмета на составляющие части (стороны, признаки, свойства или отношения) с целью их всестороннего изучения.

Аналогия. – рассуждение, в котором из сходства двух объектов по некоторым признакам делается вывод об их сходстве и по другим признакам. Является одним из вспомогательных методов познания, используется для выдвижения гипотез, доказательной силой не обладает.

Актуальность темы — степень ее важности в данный момент и в данной ситуации для решения данной проблемы, задачи.

Аспект — угол зрения, под которым рассматривается объект (предмет) исследования.

Базис – (греч. basis – основание) – это первичная экономическая структура общества, представляющая собой совокупность исторически определенных производственных отношений. Базис – это совокупность господствующих и преобладающих в обществе экономических отношений. Он выражает экономическую структуру, экономический строй общества. Как совокупность экономических отношений, он не соотносится с производственными силами, а только с теми общественными, политико-правовыми и идеологическими явлениями, которые находятся вне материального производства. Он выражает социальную функцию производственных отношений.

Верификация — проверка, эмпирическое подтверждение теоретических положений науки путем сопоставления их с наблюдаемыми объектами, чувственными данными, экспериментом.

Гипотеза — научное предположение, выдвигаемое для объяснения каких-либо явлений.

Генезис – (греч. genesis – происхождение, становление и развитие, результатом которого является определенное состояние изучаемого объекта) – происхождение, возникновение; в более широком смысле – зарождение и последующий процесс развития, приведший к определенному состоянию, виду, предмету, явлению.

Генерирование – (лат. порождать, создавать) – это выработка, производство, придумывание, создание и изобретение нового.

Докторантура является одной из форм подготовки научно-педагогических и научных кадров в системе послевузовского профессионального образования.

Дедукция — вид умозаключения от общего к частному, когда из массы частных случаев делается обобщенный вывод по всей совокупности таких случаев.

Доказательство — установление (обоснование) истинности высказывания, суждения, теории. В логическом доказательстве аргументация проводится по правилам и средствам логики.

Диссертация (от лат. «dissertatio» – рассуждение, исследование) – специальная форма научного произведения, имеющего квалификационный характер, подготовленная для публичной защиты и получения ученой степени.

Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение, либо решена научная проблема, имеющая важное политическое, социально-экономическое, культурное или хозяйственное значение, либо изложены новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие страны[1].

Диссертация, на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение научной задачи, имеющей значение для развития соответствующей отрасли знаний, либо изложены новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения и разработки, имеющие существенное значение для развития страны[2].

Журнальная, научная статья — наиболее солидный и предпочтительный вид письменного оформления результатов и итогов проведенного диссертационного исследования. Обычно она имеет строго ограниченный объем (8-10 страниц машинописного текста).

Закон — необходимое, существенное, устойчивое, повторяющееся отношение между явлениями в природе и в обществе.

Закономерность (общественная) – повторяющаяся, существенная связь явлений общественной жизни или этапов исторического процесса.

Исследовательская задача — это последовательно организованный комплекс исследовательских действий, сроки исполнения устанавливаются с достаточной степенью точности.

Идеалы науки — теоретические и экспериментальные методы, позволяющие достигнуть максимально обоснованного и доказательного знания.

Идея — определяющее положение в системе взглядов, теорий и т. п. От других форм мышления и научного знания (понятие, теория и др.) идея отличается тем, что в ней не только отражен объект изучения, но и содержится сознание цели, перспективы познания и практического преобразования действительности.

Изобретение — решение технической задачи, отличающейся существенной новизной и дающей положительный эффект.

Измерение — операция, в основе которой лежит сравнение объектов по каким-либо сходным свойствам или сторонам. Чтобы осуществить сравнение, необходимо иметь определенные единицы измерения, наличие которых дает возможность выразить изучаемые свойства со стороны их количественных характеристик.

Индукция — метод исследования и способ рассуждения, в котором общий вывод строится на основе частных посылок.

Интуиция — способность непосредственного постижения истины. За способностью как бы «внезапно» угадывать истину на самом деле стоят накопленный опыт и приобретенные ранее знания. Результаты интуитивного познания со временем логически доказываются и проверяются практикой.

Исследование научное — процесс выработки новых научных знаний, один из видов познавательной деятельности. Характеризуется объективностью, воспроизводимостью, доказательностью и точностью.

Исследовательская специальность (часто именуемая как направление исследования) – устойчиво сформировавшаяся сфера исследований, включающая определенное количество исследовательских проблем из одной научной дисциплины, включая область ее применения.

Исследовательское задание — элементарно организованный комплекс исследовательских действий, сроки исполнения которых устанавливаются с достаточной степенью точности. Исследовательское задание имеет значение только в границах определенной исследовательской темы.

Истина — правильное, адекватное отражение предметов и явлений действительности, воспроизводящее их так, как они существуют вне и независимо от сознания. Истина объективна по содержанию, но субъективна по форме – как результат деятельности человеческого мышления.

Категория — форма логического мышления, в которой раскрываются внутренние, существенные стороны и отношения исследуемых предметов.

Классификация. – система соподчиненных понятий (объектов) какой-либо области знания или деятельности человека, используемая как средство для установления связей между этими понятиями или классами объектов. Научная классификация выражает систему законов, присущих отображенной в ней области действительности.

Концепция — система взглядов на что-либо и задачи исследования и указываются пути его ведения, основная мысль, когда определяются цели.

Конъюнктура — создавшееся положение в какой-либо области общественной жизни.

Метод исследования — способ применения старого знания для получения нового знания. Является орудием получения научных фактов. Методы исследования служат инструментом в добывании фактического материала, являясь необходимым условием достижения поставленной в работе цели.

Методика исследования. – система конкретных приемов или способов осуществления какого-либо исследования.

Методология научного познания. – учение о принципах, формах и способах научно-исследовательской деятельности.

Моделирование — изучение объекта (оригинала) путем создания и исследования его копии (модели), замещающей оригинал с определенных сторон, интересующих познание. Модель всегда соответствует объекту-оригиналу в тех свойствах, которые подлежат изучению, но в то же время отличаются от него по ряду других признаков, что делает модель удобной для исследования изучаемого объекта.

Методы исследования — служат инструментом в добывании фактического материала, являясь необходимым условием достижения поставленной в работе цели.

Наблюдение — целенаправленное восприятие явлений объективной действительности, в ходе которого получают знания о внешних сторонах, свойствах и отношениях изучаемых объектов.

Наука — система знаний о явлениях и процессах объективного мира и человеческого сознания, их сущности и законах развития. Наука как социальный институт есть сфера деятельности людей, в которой вырабатываются и систематизируются научные знания о явлениях природы и общества. Наука – особый вид познавательной деятельности, направленный на получение, уточнение и распространение объективных, системно-организованных и обоснованных знаний о природе, обществе и мышлении.

Науковедение — раздел науки, изучающий закономерности функционирования и развитие науки, структуру и динамику научной деятельности, взаимодействие науки с другими сферами материальной и духовной жизни общества.

Наукометрия — область науковедения, занимающаяся статистическими исследованиями структуры и динамики научной информации.

Научная тема – задача научного характера, требующая проведения научного исследования. Является основным планово-отчетным показателем научно-исследовательской работы.

Научная теория — система абстрактных понятий и утверждений, которая представляет собой не непосредственное, а идеализированное отображение действительности.

Научное исследование — целенаправленное познание, результаты которого выступают в виде системы понятий, законов и теорий.

Научное познание – исследование, которое характеризуется своими особыми целями, а главное – методами получения и проверки новых знаний.

Научное предвидение — определение и описание на основе научных законов явлений природы и общества, которые не известны в данный момент, но могут возникнуть или быть изучены в будущем.

Научный факт — событие или явление, которое является основанием для заключения или подтверждения. Является элементом, составляющим основу научного знания.

Научная задача — противоречивая ситуация, выступающая в виде противоположных позиций в объяснении заданной проблемы (проблемной ситуации) общественной практики, и требующая логического объяснения путей ее решения (с опорой на одну из концепций теории исторического процесса). Решение научной задачи определяет перечень задач исследования, представляющих собой некую логическую модель (алгоритм).

Задачи вытекают из цели и гипотезы исследования. Они могут выступать как частные задачи (с достижением частных целей) в конкретных условиях проверки сформулированной диссертантом гипотезы. Обусловлены внутренней логикой исследования. Задачи могут классифицироваться как постоянные (для общего исследования) и как переменные (для конкретного исследования). Примерный вид постоянных задач: установить степень разработанности темы диссертации (в отечественной и зарубежной науки), охарактеризовать источниковедческую базу и определить методику исследования. На основе полученного опыта извлечь уроки, уточнить имеющиеся теоретические положения и выработать практические рекомендации в интересах выбранного предмета изучения.

Переменные задачи (в рамках модели исследования) определяются как временной, так логической последовательностью его ведения. Формулировки таких задач делаются в форме перечисления: Разработать…; Выявить…; Уточнить…; Обосновать…; Общее количество постоянных и переменных задач, как правило, составляет 5–6 пунктов, но не более 7.

Модель исследования определяет структуру диссертации. Полученные результаты исследования должны иметь теоретическую и практическую значимость.

Теоретическая значимость характеризуется: приращением научных знаний в конкретной области познания; уточнением категориально – понятийного аппарата, применяемого в ходе исследования; разработкой конкретной методики исследования; использованием полученных знаний в определении теоретических проблем в конкретной области познания и т. п.

Практическая значимость определяется: возможностью использования полученных научных результатов в практике работы государственных структур и органов военного управления, в дальнейшем совершенствовании нормативно-правовой базы, в научной и образовательной сфере деятельности; востребованностью новой модели познания и т. п.

Научная задача исследования – это конкретные задачи, которые предстоит решать в соответствии с поставленной целью работы. Это обычно делается в форме перечисления (изучить…, описать…, установить…, выяснить…, определить…, и т. п.).

Обобщение — прием мышления, в результате которого устанавливаются общие свойства и признаки объектов.

Открытие — установление неизвестных ранее объективно существующих закономерностей, свойств и явлений материального мира.

Определение (дефиниция) – один из самых надежных способов, предохраняющих от недоразумений в общении, споре и исследовании. Цель определения – уточнение содержания используемых понятий.

Объект исследования — это процесс или явление, порождающее проблемную ситуацию и избранное для изучения. Объектом исследования, как правило, выступают одна из проблем (проблемная ситуация) общественной практики на основе ретроспективного их анализа. Объект и предмет исследования как категории научного процесса соотносятся между собой как общее и частное.

Предмет исследования — это все то, что находится в границах объекта исследования в определенном аспекте рассмотрения. Результат проекции внимания субъекта научного познания (исследователя) на выбранный объект является предметом исследования.

Прикладное исследование — другое направление научной работы – к нему относятся исследовательские и опытно-конструкторские работы, которые ведутся с целью разработки основных принципов изготовления новой техники и прогрессивной технологии. Именно благодаря таким исследованиям наука непосредственно входит в производство, превращая научные идеи в материальные процессы и предметы.

Парадигма — понятие современной науки, означающее особый способ организации научного знания, задающий то или иное видение мира и соответственно образцы или модели постановки и решения исследовательских задач. Смена парадигмы рассматривается как научная революция.

Понятие — мысль, в которой отражаются отличительные свойства предметов и отношения между ними.

Постановка вопроса при логическом методе исследования включает в себя, во-первых, определение фактов, вызывающих необходимость анализа и обобщений, во-вторых, выявление проблем, которые не разрешены наукой. Всякое исследование связано с определением фактов, которые не объяснены наукой, не систематизированы, выпадают из ее поля зрения. Обобщение их составляет содержание постановки вопроса. От факта к проблеме – такова логика постановки вопроса.

Принцип — основное, исходное положение какой-либо теории, учения, науки.

Проблема — крупное обобщенное множество сформулированных научных вопросов, которые охватывают область будущих исследований. Различают следующие виды проблем:

– исследовательская – комплекс родственных тем исследования в границах одной научной дисциплины и в одной области применения;

– комплексная научная – взаимосвязь научно-исследовательских тем из различных областей науки, направленных на решение важнейших народнохозяйственных задач;

– научная – совокупность тем, охватывающих всю научно-исследовательскую работу или ее часть; предполагает решение конкретной теоретической или опытной задачи, направленной на обеспечение дальнейшего научного или технического прогресса в данной отрасли.

Прогнозирование — специальное научное исследование конкретных перспектив развития какого-либо явления.

Реферат — один из начальных видов представления результатов научной работы в письменной форме. Основное назначение этого вида научного произведения – показать эрудицию начинающего ученого, его умение самостоятельно анализировать, систематизировать, классифицировать и обобщать имеющуюся научную информацию.

Различают несколько видов рефератов по их тематике и целевому назначению: литературный (обзорный), методический, информационный, библиографический, полемический и др.

Синтез — соединение ранее выделенных частей (сторон, признаков, свойств или отношений) предмета в единое целое.

Система — множество элементов, находящихся в отношениях и связях друг с другом, образующих определенную целостность, единство.

Средства науки — это методы мышления, методы эмпирического исследования, а также активная и пассивная техника (система научных приборов, устройств, зданий и сооружений, в которых осуществляется научная деятельность).

Среда — 1) окружающий мир; 2) окружение, совокупность природных условий, в которых протекает деятельность человеческого общества и организмов, т. е. те из окружающих их условий, которые они способны переживать и от которых зависит их существование и продолжение рода.

Сфера — область чего-либо (производственная, социальная, политическая, информационная, инновационная, общественных объединений, сферы услуг и т. д.).

Теория. – учение, система идей или принципов. Совокупность обобщенных положений, образующих науку или ее раздел. Выступает как форма синтетического знания, в границах которой отдельные понятия, гипотезы и законы теряют прежнюю автономность и становятся элементами целостной системы.

Фундаментальное исследование являются важным самостоятельным направлением научной работы и играют важную роль в развитии самой науки и дальнейшем ее использовании в процессе производства. Результатом этого исследования служит открытие новых законов природы, общества и мышления, систематизация, расширение и углубление знаний по определенной научной проблеме.

Фактор — причина, движущая сила какого-либо процесса, явления, определяющая его характер или отдельные его черты.

Формализация — прием, который заключается в построении абстрактно-математических моделей, раскрывающих сущность изучаемых процессов действительности. При формализации рассуждения об объектах переносятся в плоскость оперирования со знаками (формулами).

Формула изобретения — описание изобретения, составленное по утвержденной форме и содержащее краткое изложение его сущности.

Формула открытия — описание открытия, составленное по утвержденной форме и содержащее исчерпывающее изложение его сущности.

Эксперимент — апробирование, испытание изучаемых явлений в контролируемых и управляемых условиях. В эксперименте стремятся выделить изучаемое явление в чистом виде, с тем, чтобы было как можно меньше препятствий в получении искомой информации.

Эмпирическое описание – фиксация средствами естественного или искусственного языка сведений об объектах, данных в наблюдении. С помощью описания чувственная информация переводится на язык понятий, знаков, схем, рисунков, графиков и цифр, принимая тем самым форму, удобную для дальнейшей рациональной обработки (систематизации, классификации и обобщения).

Цель диссертационного исследования — получение (приобретение) нового уровня научных знаний (в широком плане – компетенций), позволяющих решить или определить пути решения выбранной для изучения проблемы (проблемной ситуации) общественной практики. Цель исследования (для чего проводится исследование) – предвосхищение в сознании результата, на достижение которого направлены действия, идеальный образ и ожидаемый результат работы, пути его реализации с помощью определенных средств.

Введение

Уже не первый год в среде работников образования обсуждается проблема повышения качества научных исследований. Публикациями на данную тему пестрит специализированная периодика. Об этом много и регулярно пишут разные авторы[3], ведущие академики – методологи[4], «рядовые» ученые секретари диссертационных советов[5] (и это на фоне отнюдь не скупой серии изданий о том, как следует писать диссертации[6]).

В данных изданиях, как правило, отмечается низкий уровень значительного числа диссертационных исследований, не отвечающих требованиям, предъявляемым к научным работам, и указывается, что такое положение не просто приводит к засорению науки псевдонаучными опусами, снижая ценность научных знаний, дискредитируя значение диссертационных работ как научных исследований, но является и прямой угрозой для самого процесса роста – развития научных кадров.

Называется множество причин создавшегося положения: и особенности состояния современной науки, в организации которой произошли коренные изменения; и отсутствие навыков научной деятельности у значительного числа соискателей ученой степени; и сложившаяся практика формирования научных кадров; и весьма слабая общенаучная и философская подготовленность диссертантов.

Автору учебного пособия представляется, что подготовленное пособие должно помочь соискателям ученых степеней успешно решить задачу по подготовке, защите и оформлению диссертационной работы.

Необходимо отметить, что система публичной защиты письменных сочинений на научные темы с целью получения научной квалификации стала складываться еще в средние века. Развитие высшего образования в университетах побудило их преподавателей готовить специальные научные труды, которые позже стали называться диссертациями.

Само слово диссертация в переводе с латинского на русский язык означает исследование, рассуждение. В частности, диссертация такого рода могла носить не только вид научной монографии, но и научной статьи. Еще раньше в этом значении использовали другие латинские названия, например трактат (рассмотрение, рассуждение), комментарий (объяснение, толкование, критика).

Такие научные труды становятся не просто литературными сочинениями, отражающими результаты научного исследования, а специально подготовленными произведениями, которые представляют эти результаты на публичное обсуждение и защиту с целью получения определенной научной квалификации (ученой степени).

В начале диссертации выполнялись в рукописном виде, а их публичная защита проходила в форме устной дискуссии, но в XVI веке стали появляться печатные диссертации. В дальнейшем это стало общепринятым правилом, а сами диссертации обрели статус квалификационной научной работы.

Университетские уставы уже в XVI веке стали включать определенные требования к самостоятельной подготовке научных трудов. Соискатель ученой степени должен был опубликовать научную статью и разослать ее всем заинтересованным ученым. Это положило начало информированию научной общественности о научных разработках, представленных к защите в виде диссертаций. Появились и особые ученые степени. Ученая степень доктора наук впервые стала присуждаться Болонским университетом в ИЗО году. Парижский университет стал ее присуждать в 1231 году.

В России защита письменных диссертаций была введена после учреждения Московского императорского университета в 1755 году. В 1791 году этому университету было предоставлено право присуждения ученой степени доктора медицины, а в 1803 году указом императора в России были введены три ученые степени: кандидата, магистра и доктора наук.

Для получения каждой из этих ученых степеней устанавливались устные и письменные экзамены, после сдачи которых, соискатель должен был публично защитить диссертацию на заседании факультета. В процедуре защиты должен был обязательно выступить один официальный оппонент. В 1804 году количество таких оппонентов увеличилось до трех.

В 1819 году было разработано и в этом же году утверждено «Положение о производстве в ученые степени», которое устанавливало четкий порядок сдачи экзаменов, защиты диссертаций и присуждения ученых степеней. Согласно этому положению, при экзамене на звание магистра и доктора была учреждена публичная защита диссертаций и разработана ее процедура. Магистерскую диссертацию с этого времени разрешалось представлять помимо латыни и на русском языке. Докторской диссертации эта демократическая мера не коснулась.

В 1837 году было утверждено «Положение об испытаниях на ученые степени», согласно которому упрощался экзамен для будущих докторов и разрешалось выполнение диссертаций не только на латинском, но и на русском языке.

В 1864 году принимается новое «Положение об испытаниях на звание действительного студента и на ученые степени», которое предусматривало правила присуждения ученых степеней кандидата, доктора и магистра. Для получения каждой степени требовалось подготовить и публично защитить диссертацию.

Университетским уставом в 1884 году ученая степень кандидата наук была отменена. Это мотивировалось тем, что кандидатская диссертация не отвечала требованиям серьезного научного исследования. С этого времени в России присуждались только две ученые степени – магистра и доктора наук, а сами диссертации на соискание этих степеней стали представляться к защите только в печатном виде, что исключало необходимость публиковать автореферат диссертации, однако требовалось приложение к ней в виде тезисов объемом не более четырех страниц.

Защита докторских и магистерских диссертаций имела сходную процедуру. Она проходила на заседании факультета, в котором могли принять участие все члены совета факультета, а также все желающие.

Для защиты диссертации назначались два официальных оппонента, как правило, из числа профессоров данного факультета. Оппоненты из других университетов не приглашались. Официальными оппонентами могли быть даже преподаватели, не имеющие ученой степени, на соискание которой представлялась диссертация. После выступления оппонентов могли выступать все желающие.

За магистерскую диссертацию факультет имел право присуждать степень доктора. Для этого требовалось единогласное голосование. Решение факультета о присуждении степени утверждалось ученым советом университета, и соискателю выдавался диплом магистра или доктора наук.

Магистры наук в России получали право на чин IX класса при поступлении на гражданскую службу, могли быть зачислены на должность экстраординарного профессора университета, могли подавать прошение о зачислении в потомственные почетные граждане. Магистры получали такие же академические знаки, как и доктора, только серебряные, а не золотые.

Таким образом, степень магистра имела в России весьма высокий научный статус, а сами магистерские диссертации носили характер серьезных научных трудов, многие из которых послужили основой целых научных направлений.

После революции 1917 года Декретом Совнаркома РСФСР существовавшие к этому времени в России ученые степени были ликвидированы. Однако в 1934 году ученые степени кандидата и доктора наук были восстановлены. Степени магистра наук не было. Она была восстановлена лишь в 1993 году.

Ученые степени по результатам защиты диссертаций до 1938 года присуждались квалификационными комиссиями, организованными при наркоматах, АН СССР, республиканских и отраслевых академиях. В 1937 году определен перечень отраслей наук, по которым производится защита диссертаций. Право утверждения докторских диссертаций было передано Высшей аттестационной комиссии (ВАК). В 1945 году для защитивших диссертации были введены единые дипломы, выдаваемые ВАКом.

В структуре современного российского высшего образования степень магистра следует по научному уровню за степенью бакалавра и предшествует степени кандидата наук. Эта степень является не ученой, а академической, поскольку она отражает прежде всего образовательный уровень выпускника высшей школы и свидетельствует о наличии у него умений и навыков, присущих начинающему научному работнику.

Раздел 1. Методология и методика научного исследования[7]

Всякое научное исследование – от творческого замысла до окончательного оформления научного труда – осуществляется весьма индивидуально, при этом можно определить общие методологические подходы к его проведению.

Современное научно-теоретическое мышление стремится проникнуть в сущность изучаемых явлений и процессов. Это возможно при условии целостного подхода к объекту изучения, рассмотрению этого объекта в возникновении и развитии.

Изучать в научном смысле – это значит вести поисковые исследования. Воображение, фантазия, мечта, опирающиеся на реальные достижения науки и техники, – вот важнейшие факторы научного исследования.

Изучать в научном смысле – это значит быть научно объективным. Нельзя отбрасывать факты в сторону только потому, что их трудно объяснить или найти им практическое применение. Дело в том, что сущность нового в науке не всегда видна самому исследователю. Новые научные факты и даже открытия из-за того, что их значение плохо раскрыто, могут долгое время оставаться в резерве науки и не использоваться на практике.

Развитие идеи до стадии решения задачи обычно совершается как плановый процесс научного исследования. Науке известны и случайные открытия, но только плановое, хорошо оснащенное современными средствами научное исследование надежно позволяет вскрыть и глубоко познать объективные закономерности в природе. В дальнейшем процесс целевой обработки первоначального замысла продолжается, вносятся уточнения, изменения, дополнения, развивается намеченная схема исследования.

Научное исследование – это целенаправленное познание, результаты которого выступают в виде системы понятий, законов и теорий.

Характеризуя научное исследование, обычно указывают на следующие его отличительные признаки:

– это обязательно целенаправленный процесс, достижение осознанно поставленной цели, четко сформулированных задач;

– это процесс, направленный на поиск нового, на творчество, на открытие неизвестного, на выдвижение оригинальных идей, на новое освещение рассматриваемых вопросов;

– характеризуется систематичностью: здесь упорядочены, приведены в систему и сам процесс исследования, и его результаты;

– ему присуща строгая доказательность, последовательное обоснование сделанных обобщений и выводов.

Объектом научно-теоретического исследования выступают не просто отдельное явление, конкретная ситуация, а целая совокупность явлений и ситуаций.

Цель, непосредственные задачи научно-теоретического исследования состоят в том, чтобы найти общее у ряда единичных явлений, вскрыть законы, по которым возникают, функционируют, развиваются такого рода явления, т. е. проникнуть в их глубинную сущность.

Основные средства научно-теоретического исследования:

– совокупность научных методов, всесторонне обоснованных и сведенных в единую систему;

– совокупность понятий, строго определенных терминов, связанных между собою и образующих характерный язык науки.

Результаты научных исследовании воплощаются в научных трудах (статьях, монографиях, учебниках, диссертациях и т. д.) и лишь затем, после их всесторонней оценки используются в практике, учитываются в процессе практического познания и в снятом, обобщенном виде включаются в руководящие документы.

Сущность методологического аппарата исследования определяется современным пониманием методологии как учения о структуре, логической организации, методах и средствах деятельности в различных областях теории и практики, или применительно к научно-исследовательскому процессу совокупности принципов, средств, методов и форм научного познания.

Методологический аппарат включает в себя: принципы организации и проведения исследования; способы определения его стратегии (подходы к постановке проблемы и определению ее состава и т. п.); тактические средства методологического анализа (методы научного исследования, аппаратура); понятийно-категориальную основу научного исследования (определение проблемы, объекта, предмета, гипотезы, цели и задач и т. п.); требования к результатам исследования (актуальность, научная новизна, теоретическая и практическая значимость и т. д.).

Подлинно научным может быть лишь исследование, в котором реализуются все составные элементы методологического аппарата.

К методологическим принципам научного исследования относятся: принцип объективности, который требует всестороннего учета фактов, порождающих то или иное явление, условий развития, адекватности исследовательских подходов и средств, позволяющих получать истинные знания об объекте; учет непрерывного изменения, развития исследуемых элементов. Выделение основных факторов, решающих звеньев, определяющих результаты исследовательского процесса. Изучение и познание, раскрытие противоречивости изучаемого предмета, его количественных и качественных изменений; принцип единства логического и исторического требует в каждом исследовании сочетать изучение истории объекта (генетический аспект), его теории (структуры, функций, связей), а также перспектив его развития; системность изучения процесса с учетом всех его требований, и прежде всего требования целостного подхода к исследованию процесса; принцип восхождения от абстрактного к конкретному и от конкретного к абстрактному.

Какие существуют способы определения стратегии исследования? К ним относятся, прежде всего, определение уровня методологического анализа. Определение исследовательских подходов на различных уровнях анализа. Для исследователя имеет значение изучение особенностей и форм взаимосвязи различных уровней методологического анализа и выявление особенностей их влияния на теоретическую и практическую деятельность. Философская методология образует высший уровень методологического анализа, включающий мировоззренческую интерпретацию результатов науки, анализ общих форм и методов научного мышления, его категориального строя с точки зрения той или иной картины мира. Диалектический метод дает общее направление научного исследования, формирует общие методологические установки и служит средством ориентирования в эмпирическом материале, является для исследователя своеобразной нитью, помогающей найти выход из лабиринта фактов.

Второй уровень методологического анализа включает изучение общенаучных принципов, подходов и форм исследования. К этому уровню методологического анализа можно отнести методы теоретической кибернетики, нашедшие широкое применение в различных областях современной науки, системный подход, методы идеализации, формализации, алгоритмизации, моделирования, вероятностный, статистический и др. По своей сущности и сфере применения они носят общенаучный характер.

Существуют три методологических подхода, связанных с изучением объектов большой степени сложности: структурно-функциональный; структурный и системный.

Использование в любом конкретно-научном исследовании общенаучных и философских методов, как и методов смежных отраслей науки, не может носить характер механического переноса – необходимы предметная их интерпретация и дальнейшая разработка и совершенствование этих методов с учетом конкретных задач и целей исследования.

Третий уровень методологического анализа включает конкретно-научную методологию, т. е. совокупность методов, принципов исследования и процедур, применяемых в той или иной отрасли науки. Этот уровень методологического анализа имеет своей необходимой предпосылкой метод и принципы общефилософской методологии, базируется на категориях диалектики, исходит из научно-философских основ мировоззрения.

Общие методологические и философские принципы научного познания оказывают существенное влияние на методы конкретно-научного познания.

Научный метод в любой отрасли науки не является продуктом спонтанной деятельности ума исследователя, оторванной от жизненного опыта. Он также определяется природой исследуемого предмета и служит конкретной практической цели, организуя и направляя исследовательский процесс на получение нужного результата. В зависимости от степени сложности исследовательской задачи меняются и методы ее решения, используются разнообразные исследовательские приемы, виды эксперимента, статистические исчисления, теоретические обобщения, формально-логические средства и т. д.

В любой отрасли науки, научной дисциплине в условиях быстро развивающегося процесса интеграции обычно применяется не один какой-нибудь метод, а целая система субординированных методов и исследовательских приемов, возникших и получивших развитие не только в смежных, но и в различных областях знания. Поэтому нельзя отождествлять тот или иной научный или общий метод с методом конкретной специальной науки.

Применяемые в научном исследовании методы зависят не только от его предмета, но и от уровня – эмпирического или теоретического. Для эмпирического уровня исследования характерны такие методы, как наблюдение, эксперимент, описание, статистическая группировка фактов, а такие методы, как гипотеза, аналогия, анализ и синтез, индукция и дедукция, используются на теоретическом уровне.

Четвертый уровень методологического анализа включает дисциплинарную методологию, т. е. совокупность методов, принципов исследования и процедур, применяемых в той или иной научной дисциплине, входящей в какую-либо отрасль науки или возникшей на стыках наук. В различных отраслях современной науки в результате длительного процесса дифференциации научного знания возникли целые семейства научных дисциплин.

Пятый уровень методологического анализа включает междисциплинарные исследования, которые представляют собой особую форму взаимодействия наук, когда получение содержательного знания о предмете исследования проходит через строго субординированную систему предметных моно дисциплинарных подсистем построения, строго подчиненных глобальной цели и открывающих большие возможности получения комплексного, всестороннего знания о предмете исследования.

Методология междисциплинарного комплексного исследования является методологией особого типа. Она не может быть сведена к какому-либо из таких широко известных общенаучных подходов, как системно-структурный, моделирование, вероятностно-стратегический и др., так как эти подходы носят односторонний характер и поэтому не могут комплексно, всесторонне охватить исследуемый объект в целом, во всех его связях.

Методология междисциплинарного комплексного исследования является относительно самостоятельным типом методологии. Она отличается большой динамичностью, создается и совершенствуется с учетом нужд научно-исследовательского процесса.

Существует ряд требований, предъявляемых к научному методу. Среди них представляется возможным выделить: детерминированность метода, т. е. обусловленность закономерностями как самого объекта, так и познавательной деятельности, а также и теоретическая обусловленность, которая находит свое прямое выражение в диалектике перехода теоретических знаний в нормативные средства управления методом; заданность метода целью исследования, что вытекает из обусловленности метода закономерностями самой деятельности. Данное требование делает необходимым соответствие всех компонентов метода цели исследования и подчеркивает активность субъекта познания; результативность и надежность метода состоят в том, что он должен быть таким по своим разрешающим способностям, чтобы мог однозначно давать результат с высокой степенью вероятности, а это зависит как от каждого компонента метода, так и от их общей структурной компоновки в системе метода в целом; экономичность метода, т. е. затраты на его создание и использование, должны быть всегда меньше величины, окупаемой результатами исследования, что указывает на обусловленность метода кадровыми, экономическими и социально-организационными факторами; ясность и эффективная распознаваемость метода. Метод должен быть таким, чтобы им мог воспользоваться при соответствующей подготовке любой человек, пожелавший сделать это; воспроизводимость метода, т. е. возможность его использования неограниченное число раз, а это зависит от воспроизводимости всех компонентов данного метода; обучаемость методу, основой чего являются воспроизводимость, ясность и распознаваемость метода.

Все названные требования выражают важнейшие свойства метода и являются достаточно жесткими, а подчинение им во многом определяет успех исследования в целом.

Многие ученые склонны утверждать, что выработка эффективного метода имеет большее значение, чем остальные компоненты науки. Наука располагает большим множеством самых разнообразных методов и методик: теоретических, экспериментальных, общенаучных и частных.

Методы входят в единую систему научной деятельности и имеют общие онтологические и гносеологические основания, поэтому они во всей своей совокупности образуют некоторую общность, относясь к классу научных методов. Их единство, взаимная связь характеризуют специфичность, целостность познавательной деятельности в науке. Для осуществления эффективного исследования в какой-либо области научного познания применяется одновременно и во взаимной связи набор методов.

В конкретных научных исследованиях говорят о разнообразии методов. Практически каждому самостоятельному научному исследованию присуще своеобразие научных методов.

Различают понятия: «научный метод», «метод индивидуального уровня научной деятельности» и «метод науки».

Под «научным методом» понимают общепринятое представление о методе как системе правил, норм, применяемых в исследовании для решения задачи, проблемы.

Понятие «метод науки» характеризует науку как специфическую систему познания, в сущности, метод науки есть не что иное, как типичный для науки способ получения нового знания. В этом смысле он выступает как организация познавательной деятельности всей системы науки.

Метод науки – особая организация познавательного цикла системы науки, всей структуры научной и познавательной деятельности, предполагающая выделение и использование определенных познавательных шагов, определенную последовательность их применения. Важнейшие из них – формулировка проблемы, построение гипотезы, а затем теории, эмпирическая проверка созданной теории с помощью эксперимента формулировкой новой проблемы.

Схематически метод науки, или ее общий познавательный цикл, выглядит так: проблема – процедуры построения теоретического знания – процедуры установления соответствия между теоретическим и эмпирическим знанием – проблема – и далее повторение цикла.

Метод, таким образом, представляет собой диалектическое единство общего, общенаучного и индивидуального. В нем можно выделить две стороны: истинность (свойство быть образом объективной реальности); конструктивность.

Методы, используемые как в теоретической, так и в практической деятельности, очень разнообразны. Следует отметить, что и система методов, используемых в современной науке, столь же многообразна, как и сама наука. Разнообразие методов научного познания условно можно подразделить на 4 уровня: эмпирический: наблюдение, сравнение, счет, измерение, анкетный опрос, собеседование, тесты и др.; экспериментально-теоретический: эксперимент, анализ и синтез, индукция и дедукция, моделирование, гипотетический, исторический и логический методы и др.; теоретический: абстрагирование, идеализация, формализация, анализ, синтез, индукция и дедукция, аксиоматика, обобщение и др.; метатеоретический: диалектический метод и метод системного анализа. Системный анализ имеет свои этапы.

Сложность методологической структуры современных исследований вызывает потребность в классификации методов, которая охватила бы всю систему операций в целом. Наиболее приемлемой с этой точки зрения является классификация, когда все методы исследования разделяются на четыре большие группы: организационные; эмпирические; методы обработки данных; интерпретационные методы.

Сравнительный метод как способ организации исследования получил наибольшее распространение.

Лонгитюдный метод связан с многократным обследованием одних и тех же объектов в течение продолжительного времени.

В последние годы в изучении человека все в больших масштабах осуществляется комплексный подход. Комплексный способ организации исследования предполагает при едином объекте исследования известное разделение функций между исследователями по изучению отдельных сторон изучаемого объекта. Комплексный метод – эффективный способ организации системных исследований, призванных раскрывать структурно-функциональные связи сложного целостного объекта.

К эмпирическим методам исследования относят все способы получения и добывания научных фактов. Это обсервационные (наблюдение, самонаблюдение), диагностические, экспериментальные, праксиметрические и другие методы. Основными видами обсервационных методов являются объективное наблюдение и самонаблюдение. К современным видам наблюдения следует отнести метод анализа взаимодействия как разновидность прямого наблюдения и метод оценивания как модификацию косвенного наблюдения. В большинстве случаев метод самонаблюдения в различных его формах применяется в качестве компонента в системе других объективных приемов, используемых в исследовании. Наибольшую популярность в современных научных исследованиях получил метод самонаблюдения в форме самооценки.

Экспериментальные методы применяются тогда, когда стоит задача выявления связей и зависимостей между изучаемыми явлениями. Основными видами эксперимента являются лабораторный эксперимент, естественный эксперимент.

Методы обработки данных представлены количественными методами и методами качественного анализа эмпирических результатов.

Количественные методы привлекаются с целью выразить в числовых характеристиках различные стороны явлений или связи между ними. К основным методам количественного описания явлений и их закономерностей относятся: шкалирование, корреляционный анализ, факторный анализ, регрессионный анализ, применяются и другие математические методы.

Шкалирование представляет собой отображение какого-либо свойства объекта или явления в числовом множестве. Построение и разновидности шкал определяются характеристиками измеряемого свойства объекта и способом числового отражения. Полученные с помощью той или иной шкалы показатели различных свойств объекта подвергаются затем корреляционному анализу, если исследователь задается целью выявить связи между различными измеряемыми характеристиками.

Самой первой формой корреляционного анализа является установление попарной зависимости переменных. В случае, когда матрица интеркорреляций очень велика и труднообозрима, необходимо вычленить из нее комплексы наиболее тесно связанных переменных. Для этой цели прибегают к специальной группировке показателей. Одной из форм группировки является построение корреляционных плеяд. Когда же и их оказывается недостаточно, используют другой вид группировки признаков, известный под названием «метод максимального корреляционного пути». При этом методе отбираются только признаки, имеющие наиболее высокие значения коэффициента корреляций. Для анализа и обработки матрицы интеркорреляций могут применяться и другие методы. Наиболее сложным из них является факторный анализ.

К факторному анализу прибегают тогда, когда хотят установить и выявить скрытые для исследователя факторы, по отношению к которым первичные эмпирические показатели гипотетически считаются производными. Существует несколько модификаций факторного анализа. На основе решения факторных задач может производиться кластерный анализ, позволяющий классифицировать объекты, которые описаны многомерным исследованием. Если исследователя интересуют связи между переменными в виде функциональных отношений, то в этом случае целесообразно применение регрессионного анализа, позволяющего получить аналитическое выражение взаимосвязей в сложном объекте. Самым высоким уровнем анализа и обобщения эмпирических данных является построение кибернетических и математических моделей, описывающих функционирование системы в целом.

Методы качественной обработки эмпирических данных выступают в виде разнообразных приемов классификации, дифференциации, категоризации на основе заданных критериев.

Интерпретационные методы тесно связаны с организационными. Они задают способ обобщения и объяснения установленных фактов и их связей. Выделяют два ведущих метода интерпретации – генетический метод и метод структурный. При первом методе обработанный материал объясняется с точки зрения генетических связей изучаемых явлений. При структурном методе полученные данные интерпретируются в терминах и характеристиках взаимосвязи между частями и целыми.

Системно-структурный метод исследования, получивший общенаучное значение, включает в себя следующие операции и принципы: рассмотрение любых объектов в качестве сложных образований, имеющих определенную структуру и являющихся компонентами более общих систем; познание особенностей структуры объекта; выявление законов структурных отношений и внешних связей, формулировка этих законов не только в качественном, но и в количественном виде, представление их в форме системы управлений; нахождение системообразующих фактов, объективных законов, обусловливающих переход от свойств элементов к качественно новым свойствам целостной системы. Реализация этих операций бывает связана с последовательным созданием все более точных теоретических или вещественных моделей исследуемого объекта. Моделирование сложных систем, или системное моделирование, представляет собой определенную историческую форму в развитии традиционного метода моделирования.

О системности процессов и явлений можно говорить только в единстве их внутренних и внешних связей. Конкретность явления обусловлена внутренними связями. Явление функционирует как определенная система благодаря единству внутреннего и внешнего взаимодействия. Системность явления создается единством отношений, заложенных в нем, и его отношения во многом построены по принципу всеобщей связи.

Понятие «система» само по себе имеет не вещественный характер, оно представляет собой идеальный образ реально существующих систем, непосредственно не совпадающий с этими системами. Система не является изолированной, – она взаимодействует с другими и при соответствующих условиях образует новые, более сложные системы, а эти последние взаимодействуют с другими целостными системами, образуя все более сложные системы, превращаясь в их элементы, и т. д. без конца.

При определении возможности системы большое значение имеет характеристика ее структуры. Структура – это упорядоченность и организованность системы. Под порядком подразумевается соотношение объектов или процессов в некоторой повторяющейся пространственной или временной последовательности. Здесь необходимо подчеркнуть степень единообразия (повторяемость) этой последовательности. Чем больше степень единообразия, тем выше порядок. Отсюда и известное положение в теории информации: вероятность порядка в системе больше, чем меньше разнообразие ее элементов.

Исследователь в ходе работы обращается к причинно-следственному анализу. Что необходимо понимать под причинно- следственным анализом? Причина – то явление, которое изменяет другое явление; явление, вызываемое определенной причиной, есть следствие. Причинность – связь явлений, при которой одно явление (называемое причиной) при определенных условиях производит другое явление (называемое следствием). Связь между причиной и следствием носит закономерный характер. (Одно и то же явление может быть и причиной, и следствием, в зависимости от связей.)

Явление – причина – это взаимодействие внешнего и внутреннего; явление – следствие – это изменение состояния целого, системы. Необходимо различать условия и причины. Условия есть совокупность взаимодействия данного объекта с другими объектами, за исключением взаимодействия его с объектом, с которым он находится в причинном отношении. При одних условиях данная причина может вызывать одно явление, при других та же самая причина может вызывать другое явление. Если варьируются условия, то изменяются и следствия. Различия между условиями и причиной носят относительный характер (а не абсолютный).

Можно сделать вывод, что причинные связи обладают следующими свойствами: причина производит следствие; в основе причинной связи лежит взаимодействие элементов, тенденций; причинные связи зависят от условий; связь причины и следствия при определенных условиях носит необходимый характер.

Существенным положением методологии анализа является динамический подход к рассматриваемому явлению, объекту, т. е. рассмотрение в движении, в изменении под влиянием различных факторов, обстоятельств, условий.

Исследователю необходимо выявить при анализе явлений следующие связи: устойчивые, повторяющиеся; существенные; необходимые; внутренние, глубинные. Это будет способствовать установлению закономерностей. Анализ причинных связей при этом должен быть дополнен анализом генезиса из истории их возникновения и развития, т. е. анализом генетических связей.

Системный анализ получил распространение в разных сферах научной деятельности человека (в логике, математике). В основе системного анализа лежит понятие системы, под которой понимается множество объектов (компонентов), обладающих определенными свойствами и отношениями. Системный анализ носит общий, междисциплинарный характер и может касаться образования, развития, функционирования, синтеза любых систем.

Системный анализ слагается из 4 этапов: I этап – постановка задачи, определение объекта, цели исследования, критериев для изучения и управления объектом; II этап – анализируются объекты и процессы, имеющие отношение к поставленной цели. При этом различают замкнутые и открытые системы. При исследовании замкнутых систем влияние внешней среды не учитывается. Выделяются отдельные части системы (ее элементы), устанавливается взаимодействие между ними; 3 этап – составление математической модели исследуемой системы. В зависимости от особенностей процессов используют тот или иной математический аппарат для анализа системы в целом. В результате III этапа системного анализа формируются законченные математические модели системы (описанные на формальном, например, алгоритмическом языке); 4 этап – анализ полученной математической модели (определение ее условий), формулирование выводов.

Методы исследования различны в зависимости от видов исследования. Можно выделить следующие виды исследования: пилотажное исследование – пробное исследование, которое предшествует основному исследованию и организуется с целью проверки качества его подготовки. В ходе пилотажного исследования уточняются гипотеза, задачи, часто в ходе его формируются новые гипотезы; панельные исследования (повторные). Цель – изучение изменений, происходящих в объектах в течение определенного промежутка времени. Своеобразие исследования: изменениям подвергаются те же объекты через различные интервалы времени. Частота и продолжительность повторений исследований может быть различной, может колебаться от нескольких недель до нескольких месяцев. Панельные исследования позволяют провести причинный анализ или анализ воздействия; лонгитюрные исследования – продолжительные; тип: например, социально-педагогические, социально-психологические и социальные; направлены на фиксацию и описание всех этапов развития личности в процессе ее жизнедеятельности; Полевое исследование – опрос на местах, в естественных условиях, в условиях повседневной жизни; монографическим исследованием принято считать такой подход (метод) в исследовании явлений и процессов, при котором в качестве основного объекта выступает целостная, относительно самостоятельная система, с наибольшей полнотой рассматриваемая в едином логико-монологическом плане и отличающаяся выраженной теоретической направленностью. Сосредоточенность на изучении отдельного вопроса или проблемы – черта, типичная для всех монографических исследований.

В зависимости от направленности содержания монографические исследования могут быть: исторические; теоретические; опытно-информативные; конструктивно-поисковые.

Экспериментальные исследования в зависимости от сферы применения бывают естественно-научные, лабораторные, экспериментальные и др.

Эксперимент имеет этапы: констатирующий, созидательный, корректирующий, контрольный.

Специфика эксперимента при исследовании, например, педагогических явлений заключается в следующем. Известно, что под экспериментом понимают специально поставленный опыт в определенных условиях, которые содержат оптимальные возможности для объекта исследования, соответствующие замыслу эксперимента. В связи с этим первой специфической особенностью является создание таковых условий. Они могут выражаться в создании специальных ситуаций, влияющих на объекты изучения. Педагогический эксперимент является моделью наиболее совершенного педагогического процесса, в котором достигается наивысшая эффективность. Отсюда следует, что вторая специфичная черта – создание экспериментальной модели, которая в ходе апробации даст оптимальный результат. Следующая отличительная особенность состоит в повторении эксперимента в различных условиях, в апробации полученных данных в массовом опыте обучения и воспитания. Выделяются следующие виды эксперимента: лабораторный эксперимент как научный метод необходим для специального изучения отдельных вопросов с участием испытуемых, отобранных в процессе массового эксперимента. Реализация лабораторного эксперимента предполагает создание специальных условий и групп испытуемых по параметрам, выявление которых требует гипотеза. К лабораторным экспериментам можно отнести внедрение обучающих программ. После лабораторной корректировки обучающая программа апробируется на большом числе испытуемых, а затем может быть рекомендована для внедрения в практику. Лабораторные эксперименты делятся на две группы: эксперименты, осуществляющие эмпирическую проверку той или иной гипотезы или теории; эксперименты поискового плана, в ходе которых происходит сбор необходимой эмпирической информации для уточнения предположенного; полевой эксперимент представляет собой модификацию лабораторного эксперимента с применением портативной техники, позволяющей проводить опыты в широком масштабе и за пределами лаборатории; формирующий (созидательный) эксперимент. В ходе его проведения обычно создается модель исследуемого, например, педагогического процесса с заранее заданными его характеристиками. Эта модель может быть использована для массовой проверки изучаемых особенностей педагогического процесса. Цель этого вида эксперимента – совершенствовать методы, приемы, организационные формы учебно-воспитательного процесса, вводить в него новое содержание. Непосредственным объектом формирующего эксперимента являются изменения объема и характера знаний, умений и навыков, происходящие в объекте воспитания и обучения под влиянием педагогического исследования. Существенным компонентом формирующего эксперимента является выдвижение гипотезы, разработка которой в значительной степени предопределяет судьбу эксперимента. В ходе эксперимента сама гипотеза обогащается и уточняется, открывая новые возможности для исследования.